4月25日，為深入貫徹落實《關于進一步深化科技體制機制改革 增強科技創新中心策源能力的意見》，上海市科學技術委員會、中共上海市委組織部、中共上海市委機構編制委員會辦公室等8家單位聯合發布關于《關于進一步擴大高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業單位科研活動自主權的實施辦法（試行）》的通知，從人事管理、薪酬管理、科研項目、科研儀器、科研成果等方面給與科研單位及人員更多的自主權。

公告中強調對科研人員的薪酬管理，勞務費用、間接費用中績效支出，經過技術合同認定登記的技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取，職務科技成果轉化獎酬支出，均不納入事業單位核定的績效工資總量，且科研人員經所在單位同意，可到企業和其他科研機構、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬，提升科研人員收入。

另一點就是科技成果轉化，科研人員主要利用本單位的物質技術條件所完成的科技成果，單位應當通過內部規定或者與科研人員的約定，明確科技成果的歸屬，可以通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價格，自主決定成果轉化方式，進一步從科研成果讓科研人員獲取更多收入。

具體通知如下：

關于印發《關于進一步擴大高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業單位科研活動自主權的實施辦法（試行）》的通知

滬科規〔2019〕2號

各有關單位：

為深入貫徹落實《關于進一步深化科技體制機制改革 增強科技創新中心策源能力的意見》，進一步擴大高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業單位科研活動自主權，經市委、市政府同意，現將《關于進一步擴大高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業單位科研活動自主權的實施辦法（試行）》印發給你們，請結合實際認真貫徹執行。

特此通知。

上海市科學技術委員會

中共上海市委組織部

中共上海市委機構編制委員會辦公室

上海市教育委員會

上海市財政局

上海市人力資源和社會保障局

上海市衛生健康委員會

上海市政府外事辦公室

2019年4月20日

關于進一步擴大高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業單位科研活動自主權的實施辦法（試行）

第一條 為深入貫徹落實《關于進一步深化科技體制機制改革 增強科技創新中心策源能力的意見》，深化高校、科研院所和醫療衛生機構等科研事業單位（以下簡稱“科研事業單位”）科研體制改革，制定本實施辦法。

第二條 實施章程管理

按照政事分開、管辦分離的原則，組織推動科研事業單位制定完善具有可操作性的事業單位章程。章程要緊緊圍繞國家和本市經濟社會與科技創新事業發展目標，明確規定單位的宗旨目標、功能定位、業務范圍、領導體制、運行管理機制等，確保機構運行各項事務有章可循。科研事業單位要按照章程規定的職能和業務范圍開展科研活動，完善內部治理結構，建立高效運行管理機制。

主管部門要建立以創新績效為核心的綜合評價與年度抽查評價相結合的績效評價長效機制，綜合評價涵蓋職責定位、科技產出、創新效益等方面，評估結果作為經費預算、績效工資、領導干部考核等事項的重要依據。

第三條 內部機構設置管理自主權

按照功能定位清晰、布局合理、精簡高效的原則，科研事業單位在章程規定的職能范圍內，根據國家和本市戰略需求、行業發展需要和科技發展趨勢，可自主設置、變更和取消專業技術內設機構。

第四條 人事管理自主權

（一）自主招錄工作人員

科研事業單位可根據國家有關規定和開展科研活動需要，在編制范圍內，自主決定使用編制，制定招聘方案，設置崗位條件，發布招聘信息，組織公開招聘。科研事業單位可根據干部選拔任用條件和崗位需求，自主聘用專業技術內設機構負責人。

（二）自主設置崗位

科研事業單位可結合科技創新事業發展需要，在編制或崗位總量內自主制訂專業技術崗位設置方案和管理辦法。對科研實力突出、高層次人才集中、管理制度健全的單位，可在編制內適當增加高級專業技術崗位比例。通過各區或行業主管部門統籌周轉使用事業編制，允許科研事業單位設置創新型崗位和流動性崗位，在本單位編制外引進優秀人才從事創新活動。對單位引進的急需緊缺高層次人才，通過調整崗位設置難以滿足需求的，經本市人力資源行政管理部門審批同意，設置一定數量的特設崗位，不受崗位總量、最高等級和結構比例限制，涉及編制事宜報機構編制管理部門按程序專項審批。

（三）崗位自主聘任

科研事業單位經主管部門同意，開展崗位自主聘任，科研人員職稱作為崗位招聘的要素之一，不與崗位聘用直接掛鉤，打破專業技術職務聘任終身制，引入競爭激勵機制,促進事業單位用人機制由身份管理向崗位管理轉化。對科研實力突出、高層次人才集中、管理制度健全的單位，經人力資源行政管理部門和科研事業單位主管部門同意，試點科研人員職稱申報不受崗位缺額限制，單位在崗位設置內開展自主聘任。支持科研事業單位建立健全學術休假制度。

（四）優化教學科研人員因公臨時出國（境）審批流程

教學科研人員出國開展學術交流合作，應持因公護照，出訪次數、團組人數、在外停留天數根據實際工作需要合理安排。

經主管部門推薦，選擇管理制度健全、國際合作交流活躍的本市科研單位，對其開展學術交流合作所需的因公臨時出國（境）管理實行優化審批流程試點，在嚴格管理的基礎上加快辦理進度，提高教學科研人員參與國際合作交流的便利性；對科研人員，確因教學科研和學術交流工作需要，按本單位規定程序批準后，可持普通護照出國；其中對“雙肩挑”科研人員，在確因工作急需并按干部管理權限報批后，可持普通護照出國；市管干部按有關規定執行。

學術交流合作主要包括開展教育教學活動、科學研究、學術訪問、出席重要國際學術會議以及執行國際學術組織履職任務等。

第五條 薪酬管理自主權

（一）競爭性科研項目中用于科研人員的勞務費用、間接費用中績效支出，經過技術合同認定登記的技術開發、技術咨詢、技術服務等活動的獎酬金提取，職務科技成果轉化獎酬支出，均不納入事業單位核定的績效工資總量。

（二）科研人員經所在單位同意，可到企業和其他科研機構、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬，可離崗從事科技成果轉化等創新創業活動，兼職或離崗創業獲得的收入不受本單位績效工資總量限制。

（三）對高校、科研院所等事業單位按照人數一定比例確定的高層次人才，單位可以自籌經費，自定薪酬，其超過單位核定績效工資總量的部分，不計入績效工資總量。

（四）對全時全職承擔重大戰略任務的團隊負責人以及引進的高端人才，實行一項一策、清單式管理和年薪制，年薪所需經費在項目經費中單獨核定。

第六條 科研項目與經費管理自主權

（一）對基礎前沿類研究機構，按照機構式資助方式進行經費投入試點，由試點機構自主立項、自主管理。科技主管部門會同相關部門適時開展評估抽查，評估結果作為后期撥款的依據。

（二）對于承擔財政科研項目的科研人員，賦予其技術路線決策權，在不改變研究方向和降低考核指標的前提下，允許項目負責人調整研究方案和技術路線。

（三）完善科研經費管理。競爭性科研項目直接費用中除新增單價50萬元以上的設備和勞務費總額調增外，預算調整權限全部下放給項目（課題）承擔單位。在基礎研究領域，選擇部分科研管理規范、科研成效顯著、科研信用較好的單位，開展科研項目經費使用“包干制”試點。以市場委托方式取得的橫向委托項目經費，納入單位財務統一管理，按照委托方要求或合同約定管理使用，單位內部管理辦法可作為審計檢查依據。

第七條 科研儀器設備采購管理自主權

對于科研儀器設備的采購，科研事業單位可以直接在本市政府采購平臺電子招投標系統進行采購。對于獨家代理或生產的儀器設備，可按程序確定采用單一來源采購等方式增強采購的靈活性和便利性；采購進口科研儀器設備，由政府采購進口產品審核改為備案制管理。科研事業單位應當通過內控管理優化科研儀器設備采購流程，主動公開采購信息，做到采購全程公開、透明、可追溯。

第八條 科技成果轉化自主權

科研事業單位自主轉移轉化本單位科技成果。

（一）在不影響國家安全、國家利益和社會公共利益的前提下，探索開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的改革試點。科研人員執行本單位的任務所完成的科技成果歸單位所有，根據本單位內部規定或者與科研人員的約定，允許科研事業單位以獎勵方式將科技成果的所有權與科研人員共有，或者給予長期使用權。科研人員主要利用本單位的物質技術條件所完成的科技成果，單位應當通過內部規定或者與科研人員的約定，明確科技成果的歸屬。

（二）可以通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價格，自主決定成果轉化方式。

（三）根據國家和本市科技成果轉化相關法律法規，自主決定科技成果轉化收益的獎勵方案。

（四）科研事業單位結合本單位實際情況，設立技術轉移專職機構，落實崗位數量、專職人員和專項經費。設置科技成果轉化崗位，將科技成果轉化專職服務人員納入專技崗位；對其中科技成果轉化業績突出的優秀團隊，可適當增加高級專業技術崗位職數；將促成科技成果轉化的績效，作為科技成果轉化專職服務人員職稱評定、職務晉升等的重要依據。專職機構完成科技成果轉化后，可在科技成果轉化收益中提取不低于10%的比例，用于單位技術轉移專職機構的能力建設和人員獎勵。

第九條 單位內控制度建設

科研事業單位要根據章程所賦予的職能權限，建立完善的內控制度和容錯機制，確保自主權落實到位。

有關職能部門和行業主管部門要對科研事業單位的內控制度制定和執行情況，進行監督檢查，對制度執行不力的單位，及時督促整改。對于承擔試點任務的單位，視情況督促整改、暫停或取消試點單位資格。

第十條 本辦法自2019年4月20日起施行，有效期至2021年4月19日。